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矿业权市场风险规避操作实务
太阳城手机版官网(www.mine168.com) 发布时间:2011-6-12 11:33:33
——访北京大成律师事务所合伙人杨贵生律师

    目前,不少矿业企业和投资机构在参与矿业权市场即矿业投资、勘查、开发过程中,由于对某些特定环节的法律规定容易忽略和误解,或对矿业权市场操作中的风险评估不足,最后造成损失或交易失败。

    如何规避矿业权市场交易中的风险呢?北京大成律师事务所合伙人、地质师杨贵生律师日前在接受记者采访时,结合多年为矿业企业提供法律服务的实践,对矿业权市场操作中容易出现问题的环节进行了分析和阐述。

    采矿权只能租赁经营,禁止承包

    记者:前不久,一位煤矿农民工在电话中向我们反映:他所在的国营煤矿3年前被委托给某私人企业经营,今年初私人企业老板又将煤矿承包给了一个村民经营。5个月前他在矿井中不幸被砸断双腿,他找了许多部门,但谁也不愿意承担责任。杨律师,请您就此从法律的角度谈谈看法?

    杨贵生:首先,上述案件涉及到采矿权的承包与租赁问题。根据法律的相关规定,企业承包与租赁都是把企业的财产或经营权交给非企业所有人去管理经营,企业所有人收取协商确定的对价。但有些特殊财产或权益在惯例上只适用租赁。对于采矿权而言,只能租赁经营,禁止承包。这是我国矿业法律制度中的一项原则规定。1996年修订的《矿产资源法》和国务院1998年颁布的《探矿权采矿权转让管理办法》、国土资源部2000年颁布的《矿业权出让转让管理暂行规定》都明确:签订采矿权承包合同将被确认无效。

    但在现实操作中,采矿权承包经营合同十分普遍。造成的后果是:一旦合同双方产生纠纷或行政主管部门执法检查,后患无穷。基于此,2000年国土资源部发布的《矿业权出让转让管理暂行规定》规定:《探矿权采矿权转让管理办法》颁布前已经签订承包合同的矿山企业,应于2001年6月30日前,按规定补办有关手续。而根据《探矿权采矿权转让管理办法》,以承包等方式擅自将采矿权转给他人进行采矿的,由县级以上人民政府负责地质矿产管理工作的部门按照国务院地质矿产主管部门规定的权限,责令改正,没收违法所得,处10万元以下的罚款;情节严重的,由原发证机关吊销采矿许可证。

    其次,对上述案件中农民工所反映的问题,根据国家政策禁止煤矿层层转包的规定,建议那位农民工向人民法院提起民事损害赔偿诉讼。第一责任人就是委托单位,其次是托管单位即私人企业老板,第三是接受承包的村民。

    签订矿业权交易合同后应及时申请办理矿业权主体变更登记手续

    记者:采访中常常碰到关于签订矿业权交易合同后又发生矿业权权属纠纷的情况,请您谈谈如何避免这方面的纠纷?

    杨贵生:这牵涉到矿业权交易合同的成立与生效问题。我也曾接待过一家矿业投资公司咨询,他们委托东北某地勘院作地质勘查,并签订合同确定先将探矿权登记在地勘院名下,再转让给该公司。但后来因种种原因,地勘院拒绝转让探矿权。由此,矿业投资公司与地勘院因探矿权权属纠纷历经数年没有结果。根据《矿业权出让转让管理暂行规定》,矿业投资公司与地勘院所签合同必须先到国土资源行政主管部门审批通过才生效。由于矿业投资公司忽略了这一点,地勘院才拒绝履行合同,致使探矿权至今仍属地勘院所有,矿业投资公司损失惨重。

    事实上,出售矿业权或者通过设立合作、合资法人勘查、开采矿产资源的,涉及到矿业权登记主体变更的交易合同,应申请办理矿业权转让审批和变更登记手续,矿业权交易合同自行政审批通过之日生效。也就是说,双方就矿业权转让达成一致,只能是合同成立,但没有生效,合同条款还不具有约束力。当然,不设立合作、合资法人勘查或开采矿产资源的,不涉及矿业权转让,在签订合作或合资合同后,只须将相应的合同向登记管理机关备案,合同成立就生效。

    应争取以批准申请或协议方式取得矿业权

    记者:目前,招拍挂在一些地方成了矿业权出让的主要形式,请您谈谈看法。

    杨贵生:2003年国土资源部颁布的《探矿权采矿权招标拍卖挂牌管理办法(试行)》规定,“招拍挂”是国家出资形成矿产地的探矿权或者采矿权,条件很清楚,一是国家出资,二是形成了矿产地,也就说明了“招拍挂”的对象或者标的物应是很清晰的。评估机构对这样的矿业权可以进行价值评估,并依此收取价款。但目前有的地方将地质异常区都“招拍挂”,这是一种对政策法律的误读,会加大风险勘探的成本,让具备技术和人才优势的地勘单位仅仅因为资金不足而被排挤出矿业权市场。不区分情况的“招拍挂”,还会使一些只是具备资金优势的公司轻易就取得了矿业权,因为不具备矿业开发经验,也无心长期投资于矿业开发,其结果是不断造成矿业权被倒卖,影响了矿业权市场的健康发展。建议地方国土资源行政管理部门应该严格执法,摈弃把所有矿业权都实行“招拍挂”出让的作法。而地勘单位也应把国家相关政策精神吃透,多与国土资源部门沟通,争取以批准申请或协议方式取得矿业权,以最大限度地减少企业成本。

    风险勘查野外作业合同可适用的相关法律规定

    记者:经常有地勘单位接受其他探矿权人的委托进行风险勘查野外作业,请问双方应该签订哪类合同?

    杨贵生:风险勘查野外作业合同,是指在探矿权人与勘查作业人不一致的情况下,探矿要求的地质勘查作业合同。不论是理论上还是实践中,这类合同一般可适用《合同法》中的三种相关法律规定:一是承揽合同,合同的履行主要依靠地勘单位的人才、技术、装备,探矿权人是基于对地勘单位资质经验的认可而达成合同;二是建设工程合同,即探矿权人给钱,地勘单位按设计施工;三是技术合同,即地质勘查是一种技术含量高、需地勘单位创造性劳动的活动,每一次地质调查都不可能完全在另一地重复,不同于固定和成熟的建筑施工技术规程。

    个人倾向于适用承揽合同的相关规定。

    律师前期的尽职调查对竟投或购买矿业权意义重大

    记者:请问在矿业权交易中还有哪些需要把握和注意的事项?

    杨贵生:实践中,不少企业在参与矿业权交易时很是盲目,缺乏必要的详细调查和研究判断,结果造成不必要的经济损失。

    如,在目前如火如荼的资源整合、兼并重组的背景下,某合资企业欲收购新疆一黄金采矿权,在紧锣密鼓地协商谈判、筹集资金后,才得知欲购买的黄金采矿权已被列为被整合对象,合资企业拟进行的交易不能获得审批通过。再如,矿业权人高高兴兴拿到矿业权,想去开展野外工作时,结果却因为没有同一地块的土地使用权和林业权而迟迟开展不了工作,或者矿业权人需支付远远高于市场价格对价的土地使用权和林业权使用费。此外,一些中小矿业公司在前两年矿业开发虚热时“跑马圈地”获取了很多矿业权,为了少缴税费,就做假地质报告少报储量。而储量申报一旦获得国土资源部门审批通过则成为有法定效力的储量数据。而现在这些中小矿业公司想通过矿业权上市融资,少报储量的数据使其权益大打折扣。最终会因为弄虚作假导致国土资源部门的行政处罚和上市不能通过,真是因小失大。

    因此,矿业企业欲竟投或购买某矿业权时,应该先就此委托律师做个尽职调查,做到心中有数,避免无用功甚至是重大经济损失。

                          ----登载于2009年9月24日《地质勘查导报》

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